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昨起投资者可申请北交所开户

风险等级为中高风险

2021年09月23日 星期四 北京青年报

    9月22日,北京证券交易所的投资者可在各家券商APP开通交易权限,以待北交所开市后进行交易操作。昨日起,券商按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。

    北京青年报记者不完全统计,截至发稿,在微信公众号平台“官宣”可受理预约/直接开通北交所交易权限的券商已超过40家,不少支持7×24小时在线受理。同时,部分券商已将北交所交易权限开通放在App显眼位置,北青报记者试用几家券商App后已可以进入办理流程。

    权限开通条件方面,个人投资者开通北交所交易权限需满足申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),同时参与证券交易24个月以上(70周岁以上需临柜办理)。机构投资者准入不设置资金门槛。同时,在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者,其交易权限将自动平移至北交所。具有新三板创新层和基础层交易权限的投资者,其交易权限范围将包含北京证券交易所股票。

    若已开立新三板交易权限(基础层、创新层或精选层)的投资者,将自动享有北交所股票交易权限。

    具体开通流程来看,券商均新设了“北交所交易权限开通”(名称略有差异)一栏,选择证券账户及填写承诺问卷后,将检验准入门槛及适当性匹配要求,投资者完成知识测评、签署风险揭示书、风险告知及适当性匹配结果确认书等电子协议后,即可提交权限开通申请(知识测评需80分及以上,中高风险承受能力)。同时,机构投资者准入虽不设置资金门槛,但仍需北交所股票交易知识测评,如需开通北交所权限,需联系券商客户经理或去临近营业部办理。

    对于北交所交易权限的开通情况,安信证券新三板研究首席分析师诸海滨预测:“开通北交所户数或在332万户至789万户之间,相比现在有几倍的增长,预计创新层开户数也将有大幅度上涨。投资者户数叠加市场规模提升,精选层流动性有望迎来较大改善。”

    分析

    北交所个人投资者数量将迎翻倍以上增长

    此外,《管理办法》将个人投资者门槛由此前精选层的100万元下调至北交所的50万元,北交所个人合格投资者的门槛下调后将和科创板保持一致。同时,全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》,将创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元,同样于9月17日发布实施。

    对此,开源证券中小盘首席分析师任浪表示:“北交所个人合格投资者的门槛下调后将和科创板保持一致。预计门槛下调之后,北交所个人投资者数量将迎翻倍以上的增长。同时伴随着北交所投资机会的显现,存量投资者的活跃度也将进一步提升。新增投资者的入场,叠加存量投资者活跃度提升,将大幅提升北交所和整体新三板的流动性和定价能力。”

    兴业证券非银金融团队也认为,从当前券商股投资逻辑来看,券商板块仍处于政策宽松+交易活跃+行业高景气的时间窗口,随着北交所的推出,资本市场容量将进一步扩大,券商展业天花板随之上移,为短期板块股价提供有力支撑和催化,建议投资者积极配置。择股策略上,财富管理仍是券商估值提升的核心热点主线。

    券商提示投资者,中小企业依旧具备成长风险较高、发展不确定性较强等特征。建议风险承受能力为C4(含)以上投资者,了解投资风险后,根据适当性原则有选择地参与。

    本组文/本报记者 刘慎良  统筹/余美英